2023年4月17日晚，由华人策略综合讨论法与政治经济学研究中心主办的“法律与政治经济系列讲座”第二期在法学院A101教室顺利举行。受法与政治经济学研究中心主任毛海栋老师邀请，浙江天册（深圳）律师事务所高级顾问曾斌博士做了题为“强责任时代下的证券法实践问题”的讲座，法学院几十余位学生以及来自盈科厦门等律所的数位律师参加了本次讲座。
讲座正式开始前，毛海栋老师对曾斌博士的到来表示热烈欢迎，并重申了“法律与政治经济系列讲座”的初心使命：将法律放在一个更大的政治经济背景下进行研究，服务于我国当前时代的政治经济发展，因此不仅要研究法律中的技术性问题，也要通过发挥法律在政治经济中的战略性作用来回应时代需求。随后，讲座在热烈的气氛中拉开帷幕。
曾斌博士首先回顾了新证券法实施三周年的概况，梳理了“注册制改革”从提出到落地经历的四个阶段，具体包括：2019年科创板开板、2020年深交所创业板推进注册制、2021年北交所成立、2023年全面注册制落地。他指出，以信息披露为核心、政府不做背书、依托市场机构力量、压实中介机构责任是注册制改革的四大要点。随后，曾斌博士阐释了“强责任时代”的涵义。他认为“强监管”与“强责任”有所区别。“强监管”更多带有行政色彩，市场主体若不参与资本运作就不会感受到监管所在，但“强责任”是立体式的、避无可避的，它会通过行政责任、民事责任和刑事责任三个层面落实到每个主体的身上。接着，曾斌博士点评了新证券法实施中的若干重要制度和实践，包括信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；自愿信息披露的内涵和外延；公开承诺制度；上市公司收购中的信息披露；短线交易制度；以及投服中心在实践中发挥的作用等等。最后，曾斌博士分析了2022年证券行政处罚的情况和趋势。整体来看，地方证监局办理案件的数量大幅上升，信息披露违法案件中对董监高责任的认定更加精准化，监管部门继续保持应有的谦抑状态，当事人提出陈述申辩的比例过半。曾斌博士结合数个行政处罚案例生动地剖析了证券监管部门的执法口径和处罚力度，为理解证券行政处罚趋势提供了更多的思考维度。
“法律与政治经济系列讲座”第二期在热烈的掌声中落下帷幕。讲座后曾斌博士向学生赠书，并与大家一起合影留念。
文/李光磊
图/王一鸣
审核/毛海栋
审定/吴荻